中国银行宁夏回族自治区分行被责令改正部分支行基金销售业务负责人从未取得基金从业资格

来源：养护 2025年03月19日 12:16

是从：银川证监局

关于对恒生控股公司合资公司榆林分先为采行擅自更正举措的决定

恒生控股公司合资公司榆林分先为：

经查，你先为存在以下情况：

一、你先为部分支先为Fund的业务指导工作没夺得Fund从业资格，不符合《披露筹措证券投资Fund零售商机构归口切实》（证监会日后第175号）第八条第（四）项的明确规定。

二、部分零售商在你先为购买Fund产品时，你先为没对其进先为风险评量，没提出说明的适当特质匹配意见，违背了《证券期货投资人适当特质监管切实》（证监会日后第177号）第三条的明确规定。

根据《披露筹措证券投资Fund零售商机构归口切实》第五十三条及《证券期货投资人适当特质监管切实》第三十七条的明确规定，我局决定对你先为采行擅自更正的先为政监管举措。你先为应采行切实有效的处理结果举措，对上述情况进先为处理结果，并在发来本决定书后60日害羞我局审批书面处理结果报告。

如果对本归口举措不得已，可以在发来本决定书年内60日害羞中国证券归口委员会提出先为政复议申请，也可以在发来本决定书年内6个月害羞有管辖权的人民法院提起官司。复议和官司期间，上述归口举措不停止执先为。

银川证监局

2022年1月7日

中国银行宁夏回族自治区分行被责令改正 部分支行基金销售业务负责人从未取得基金从业资格