【5·15全国高盛保护宣传日】《高盛适当性管理高盛教育案例汇编》之创业板篇

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香港交易所税制后投身于融资

重签文中面不确定性洞察

前所序：

根据深圳证券融资所有关按规定，《深圳证券融资所香港交易所入股者适当性管理试行（2020年修订）》（以下简称《试行》）自2020年4年底28日起施行。《试行》施行前所已全线通车香港交易所融资特权但首次投身于按照登记制相关法律法规公开发行证券交易所的香港交易所入股人、存托凭证申购、融资的都是入股者，理应以单单或电子方法再一签字《香港交易所入股不确定性洞察文中》。

案例：

2020年10年底，某入股者欲通过某证券市场融资软件代为买入某香港交易所入股人，代为交付时系统却若有“无此融资特权”。入股者对于不会买入该入股人表示强烈不满，忽视其年末已经全线通车香港交易所入股人融资特权，证券市场无权对其账户融资特权开展限制，不得已致电该证券市场的客服热线说明了问题。

证券市场工作人员在接到来电后，对该入股者账户开展了核查，发现该入股者曾在2018年全线通车了香港交易所入股人融资特权，但在2020年4年底28日后未再一签字《香港交易所入股不确定性洞察文中》；此次该入股者要购买的是按照登记制相关法律法规公开发行证券交易所的香港交易所入股人，因此不会代为交付。经证券市场工作人员放心阐释，入股者表示理解，并根据工作人员指引再一签字了《香港交易所入股不确定性洞察文中》。

若有：

1.根据《试行》第七条，都是入股者首次投身于香港交易所融资的，证券市场理应允许其签字《香港交易所入股不确定性洞察文中》。《香港交易所入股不确定性洞察文中》可以以单单或电子方法签字。

2.根据《关于发布的通知》第二点允许，《试行》施行前所已全线通车香港交易所融资特权的都是入股者不适用《试行》第七条第一款的按规定，但首次投身于按照登记制相关法律法规公开发行证券交易所的香港交易所入股人、存托凭证申购、融资的，理应以单单或电子方法再一签字《香港交易所入股不确定性洞察文中》。

3.证券市场应及时组织香港交易所税制前所全线通车香港交易所融资特权的流通量入股者熟悉香港交易所税制同上，并再一签字新版《香港交易所入股不确定性洞察文中》。

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