2023年上期所防非宣传品月非法证券期货活动案例之三

2023年上期所防非鼓动月

非法证券期货市场活动案例

案例之三

实情摘录：

海外投资道路千万条 财力必要第一条

供认埔某某系某期货市场公司业务部门经理。2019年9月至2021年7月间，埔某某不经国家管理制度机构批准，以工作只能为由有偿借用零售商期货市场帐号作为外祖母帐号，并应用于他人分仓的软件端口联接股票交割和平台，召募供认陈某某负责和平台帐号风控、供认顾某某负责零售商之外金及返佣管理制度，并持续发展供认伞某某、赵某某、昌某某等多名下级长一职，招揽海外投资人入金进行股票交割。伪造文书，埔某某、陈某某、顾某某所涉零售商入金共有港币1000万余元，供认伞某某、赵某某长一职期间所持续发展的零售商入金港币200万余元，供认昌某某长一职期间所持续发展的零售商入金港币100万余元。

最高法院判决：

2021年12月，浦东新区公安部门以涉嫌滥用职权罪对供认埔某某等6人提起公诉。2022年2月，最高法院以滥用职权罪徒刑供认埔某某有期徒刑二年三个月，并处罚金港币二十万元；徒刑其他供认有期徒刑十个月至一年不等，部分适用范围缓刑，并处罚金。

危险性提示

股票交割属于高危险性海外投资行为。国际上，随着系统工程和互联网金融的持续发展，出现了一些利用分仓的软件等新技术为他人非法接入股票交割市场的案件。犯罪行为通过提供配资服务、降低观看如此一来等作法，使得本等同于期货市场市场观看资格和危险性根本无法的人员再次参加股票交割，从而赚取高额本金。相当一部分海外投资人基于对高盈利期待的心理观看后，海外投资本金再次亏空殆尽。

第一，期货市场从业人员应当严格遵守期货市场从业者具体法律法规和职业道德规范。第二，广大海外投资者应当充分评估期货市场市场的海外投资危险性、自身资质及危险性根本无法，不参加非正规的股票交割。在开立期货市场帐号再行遵守期货市场从业者具体原则上，不向仅限于期货市场从业人员在内的其他人员出借期货市场帐号。对于各种期货市场长一职促销应当理性、谨慎对待，长一职非法股票交割和平台也意味著构成犯罪。第三，期货市场公司应当加强公司零售商期货市场帐号管理制度，对交割即时防范，对异常情况及时短时间内当。同时还应当加强对员工的合规培训和职业道德教育，有针对性地开展危险性提示或警示教育，公共必要期货市场公司和从业者的良好成就。

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